、股份代抓
22年至222年3月，公司激动殿臣、张学琴悉数抓有公司股份346.86万股，占公司总股本比例为8.3，上述股份系受挂公司本边界东说念主世贤委用抓有，二东说念主购买相应股权的资金来自于挂公司共同本边界东说念主马淑云、世贤，上述活动组成股份代抓。铁心222年4月29日，世贤通过二商场巨额往来式受让殿臣、张学琴所抓一起股份，完成股份代抓情况。
二、承诺事项信息深入违法
22年度，挂公司开具真正往来布景银行承兑汇票，票面金额为8万元，上述情况与公司在22年半年报、22年年报中对于“不再开具真正往来布景的融资银行承兑汇票的承诺”现实情况存在不致之处，组成信息深入违法。铁心221年5月27日，上述承兑汇票已到期全额解付。
天马新材的上述活动违背了《寰宇中小企业股份转让系统挂公司信息深入执法》(以下简称《信息深入执法》)三条、《寰宇中小企业股份转让系统挂公经理执法》(以下简称《公经理执法》)五条的章程，组成股份代抓违法以及承诺事项信息深入违法。
针对上述违法活动，挂公司本边界东说念主世贤为公司的两名职工提供股份购买资金，本为代世贤抓有，组成股份代抓活动；马淑云在挂公司股份代抓、信息深入违法中负有职守；激动殿臣、张学琴代本边界东说念主抓有股份，对挂公司股份代抓违法负有职守。上述职守主体的活动均违背了《信息深入执法》三条和《公经理执法》五条的章程。
鉴于上述违法事实和情节，证据《寰宇中小企业股份转让系统业务执法(试行)》6.1条和《寰宇中小企业股份转让系统自律监管措施和次序贬责实施详情》十六条的章程，寰宇股转公司作念出如下决定：对天马新材取舍出具警示函的自律监管措施；对世贤、马淑云、殿臣、张学琴取舍出具警示函的自律监管措施。
经经济网记者查询发现，天马新材配置于2年9月3日，注册老本4322万东说念主民币，马淑云为其大激动，抓股比例3.78。公司于216年8月12日在新三板挂，主持券商为金融股份有限公司。
天马新材221年年报示，公司控股激动为马淑云；本边界东说念主为马淑云、世贤，两东说念主系夫妻关系。铁心221年12月31日昭通隔热条PA66，张学琴、殿臣抓股比例分离为4.63、4.2。
《寰宇中小企业股份转让系统主持券商抓续管责任指令(试行)》九条章程：主持券商应督挂公司蛊惑健全并有现实里面责罚轨制，包括但不限于管帐核算体系、财务责罚和风险边界等轨制，以及对外担保、要紧投资、委用应允、关联往来等要紧计划有计划的才略与执法等。
221年12月3日，天马新材发布的《苦求公蛊惑行股票并在北交所上市辅备案特殊发达公告》示，公司221年11月26日与金融股份有限公司坚强了《河南天马新材料股份有限公司(动作辅对象)与金融股份有限公司(动作辅机构)对于向不特定及格投资者公蛊惑行股票并在北京证券往来所上市之辅公约》；公司于221年11月29日向证券监督责罚委员会河南监管局提交向不特定及格投资者公蛊惑行股票并在北京证券往来所上市辅备案材料。公司219年度、22年度经审计的包摄于挂公司激动的净利润分离为1593.69万元、1389.95万元，加权平均净钞票收益率分离为15.23、11.4，尚不适《上市执法》2.1.3条章程的在北交所上市的财务条目。
《寰宇中小企业股份转让系统挂公司信息深入执法》三条章程：挂公司特殊他信息深入义务东说念主应当实时、公说念地深入系数可能对公司股票特殊他证券品种往来价钱、投资者投资有计划产生较大影响的信息(以下简称要紧信息)，并保证信息深入内容的真正、准确、完满，不存在纪录、误讲解或要紧遗漏。挂公司的董事、监事、责罚东说念主员应当诚恳、起劲地现实职责，保证公司实时、公说念地深入信息，所深入的信息真正、准确、完满。
《寰宇中小企业股份转让系统挂公经理执法》五条：挂公司特殊董事、监事、责罚东说念主员、激动、本边界东说念主、收购东说念主、要紧钞票重组往来对、歇业责罚东说念主等当然东说念主、机构特殊联系东说念主员，主持券商、管帐师事务所、讼师事务所、其他证券奇迹机构及从业东说念主员，应当校服法律法例、部门法则和业务执法，本分守信，自愿选用寰宇股转公司的自律责罚。
《寰宇中小企业股份转让系统业务执法(试行)》6.1条：寰宇股份转让系统公司不错对本业务执法1.4条章程的监管对象取舍下列自律监管措施：
()要求苦求挂公司、挂公司特殊他信息深入义务东说念主简略其董事(会)、监事(会)和责罚东说念主员、主持券商、证券奇迹机构特殊联系东说念主员对计划问题作出解说、阐明和深入；
(二)要求苦求挂公司、挂公司聘用中介机构对公司存在的问题进行核查并发表认识；
(三)约见语言；
(四)要求提交书面承诺；
Q Q：183445502(五)出具警示函；昭通隔热条PA66
(六)责令改正；
(七)暂不受理联系主持券商、证券奇迹机构或其联系东说念主员出具的文献；
(八)暂停破除挂公司控股激动、本边界东说念主的股票限售；
(九)限定证券账户往来；
(十)向证监会答复计划犯警违法活动；
(十)其他自律监管措施。
监管对象应当积协作寰宇股份转让系统公司的正常监管，在规如期限内回复问询，按照寰宇股份转让系统公司的要求提交阐明，简略深入相应的正或补没收告。
《寰宇中小企业股份转让系统自律监管措施和次序贬责实施详情》十六条：苦求挂公司、挂公司、收购东说念主、歇业责罚东说念主、要紧钞票重组往来对及联系主体出现违法活动的，寰宇股转公司或业务部门不错实施以下自律监管措施：
()理论警示，即以理论步地将计划违法事实或风险现象见告监管对象，要求其取舍措施实时范、赈济简略改正；
(二)约见语言，即要求监管对象在指定的本和地方就计划违法活动选用质询和造就，并要求其作出解说阐明昭通隔热条PA66，取舍措施实时范、赈济简略改正；
(三)要求提交书面承诺，即要求监管对象提交在章程本内为或不为定活动的书面承诺；
(四)出具警示函，异型材设备即以书面步地将计划违法事实或风险现象见告监管对象，并要求其取舍措施实时范、赈济简略改正；
(五)责令改正，即要求监管对象罢手违法活动简略限期改正；
(六)要求公开正、澄澈或阐明，即要求监管对象对信息深入中的错漏事项进行公开正，简略对计划事项或风险情况赐与公开澄澈或阐明；
(七)要求公开致歉，即要求监管对象对违法事项以公告步地向投资者公开致歉；
(八)要求限期干涉培训或磨练，即要求监管对象限期干涉指定机构组织的业培训或磨练，督促其升迁称职相识、奇迹操守和执业才调；
(九)要求限期召开投资者阐明会，即要求监管对象限期召开阐明会，就特定事项公开向投资者作出解说简略阐明；
(十)暂停破除挂公司控股激动、本边界东说念主的股票限售，即在如期限内不办理联系东说念主员所抓挂公司股份的破除限售苦求；
(十)建议挂公司换联系任职东说念主员，即建议挂公司换董事、监事或责罚东说念主员，并实时选聘适阅历的董事、监事或责罚东说念主员；
(十二)寰宇股转公司章程的其他自律监管措施昭通隔热条PA66。
以下为原文：
寰宇中小企业股份转让系统
股转挂公司责罚二函〔222〕34号
对于对河南天马新材料股份有限公司及联系职守主体取舍自律监管措施的决定
当事东说念主：河南天马新材料股份有限公司(简称天马新材)，住所地：河南省郑州市上街区工业路街说念科学正途119号。
世贤，男，1968年3月出身，天马新材本边界东说念主。
马淑云，女，1968年8月出身，天马新材本边界东说念主、董事长。
殿臣，男，196年1月，天马新材激动。
张学琴，女，1966年7月，天马新材激动。
经查明，天马新材及联系职守主体有以下违法事实：
、股份代抓
22年至222年3月，公司激动殿臣、张学琴悉数抓有公司股份346.86万股，占公司总股本比例为8.3，上述股份系受挂公司本边界东说念主世贤委用抓有，二东说念主购买相应股权的资金来自于挂公司共同本边界东说念主马淑云、世贤，上述活动组成股份代抓。铁心222年4月29日，世贤通过二商场巨额往来式受让殿臣、张学琴所抓一起股份，完成股份代抓情况。
二、承诺事项信息深入违法
22年度，挂公司开具真正往来布景银行承兑汇票，票面金额为8万元，上述情况与公司在22年半年报、22年年报中对于“不再开具真正往来布景的融资银行承兑汇票的承诺”现实情况存在不致之处，组成信息深入违法。铁心221年5月27日，上述承兑汇票已到期全额解付。
天马新材的上述活动违背了《寰宇中小企业股份转让系统挂公司信息深入执法》(以下简称《信息深入执法》)三条、《寰宇中小企业股份转让系统挂公经理执法》(以下简称《公经理执法》)五条的章程，组成股份代抓违法以及承诺事项信息深入违法。
针对上述违法活动，挂公司本边界东说念主世贤为公司的两名职工提供股份购买资金，本为代世贤抓有，组成股份代抓活动；马淑云在挂公司股份代抓、信息深入违法中负有职守；激动殿臣、张学琴代本边界东说念主抓有股份，对挂公司股份代抓违法负有职守。上述职守主体的活动均违背了《信息深入执法》三条和《公经理执法》五条的章程。
鉴于上述违法事实和情节，证据《寰宇中小企业股份转让系统业务执法(试行)》6.1条和《寰宇中小企业股份转让系统自律监管措施和次序贬责实施详情》十六条的章程，我司作念出如下决定：
对天马新材取舍出具警示函的自律监管措施。
对世贤、马淑云、殿臣、张学琴取舍出具警示函的自律监管措施。
特此提倡警示如下：
天马新材及联系职守主体应当按照《公经理执法》《信息深入执法》联系要求本分守信、门径运作、起劲称职，作念到股权了了，保证信息深入的真正、完满、准确、实时。特此警戒你，应当充分神爱上述问题并吸取教学，杜相同问题再次发生。不然，我司将越取舍自律监管措施或给予次序贬责。
对于上述惩责，我司将记入证券期货商场诚信档案数据库。挂公司应自收到本自律监管决定书之日起2个往来日内实时深入相应信息。
寰宇股转公司挂公司责罚二部
222年5月17日 昭通隔热条PA66
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